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企業動態

中泰進出口公司全面加強風險與內控管理工作

發布時間:2019-04-29 作者: 編輯: 出處: 閱讀量:


(本報訊 進出口公司 通訊員 文芹 2019年,新疆中泰進出口貿易有限公司(以下簡稱“進出口公司”)緊緊圍繞公司發展戰略和年度經營目標,堅持原則性和靈活性相結合,風險管理多措并舉、亮點紛呈、成效顯著。


中泰進出口公司風控管理工作會議現場(文芹 攝)


抓規范,完善風控流程,提升管理能力。制度是行動的先導,是實現風控目標的保障。為有效杜絕操作風險、合規風險、道德風險的發生,公司先后制定并完善了《客戶及供應商信用管理辦法》各項風險管理制度、工作流程。使公司在業務流程、風險管理等方面做到有章可循、有據可查。

上下齊心確保業務系統四期順利上線。進出口公司以建立、完善現代化的風控手段為方向,大力推進業務系統升級。及早動員,周密部署,公司上下齊心協力,使信息化管理進入一個全新的階段,實現工作制度化、制度標準化、標準流程化、流程計算機化的管理要求。拓展數據源,充分利用公司辦公OA和財務SAP系統,建立了包含合同簽訂、合同單價、數量、金額、發貨數量、收付款額、發票等信息在內的數據集合;注重圍繞指標之間的關系展開深入分析,并選擇部分風險項目進行實證,大力提高風險分析的精準度,使制約風險管理的主要瓶頸問題得到有效解決,提高了合規服務能力。另一方面,公司加強操作風險預警,實現事件報告、數據收集指標監控的流程化。促進違規問題、內控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態化、實時化管控。在上線準備過程中,風控總監重點抓住系統初始化、數據遷移、試運行等關鍵環節,多次召開專題會議安排部署,扎實做好每一環節的工作,以確保上線工作萬無一失、有序推進,使新老系統實現精準對接。


貿易合同評審會現場(文芹 攝)


持續完善三道防線體系,全過程控制風險。細化合規履職范圍,搭建風險管理的三道防線。公司各業務部門是第一道防線和第一責任人,對業務流程中的風險主動進行識別、評估和控制,收集、報告風險點并及時進行整改。公司風險評審委員會是第二道防線和管理責任人,組織實施風險管理、及時調整業務政策。第三道防線是風控處,制定內控合規管理和政策、標準、要求,檢查風險疏漏和控制缺陷、檢查整改并評估操作風險狀況,提出整改意見,以規避業務風險,使業務健康發展。此外,公司對各類合同的簽訂堅持做到“有簽必審、先審后簽”,重要合同一律經過法律顧問審查、領導審定后實施。對存在重大風險隱患的合同,配合業務部門前往企業實地考察,全面摸清項目風險狀況,并根據項目風險特點制定相應的風險化解措施。

成立風險評審委員會,提升議事決策水平。公司從完善風險工作機制入手,建立風險評審會議事規則,使風險管理工作取得實質性突破。為保證業務及時開展,本著程序簡便,措施合法、控制有效的原則,每周召開3次評審會。對業務部門申報的項目,在查看資料,認真聽取情況介紹的基礎上,幫助相關人員對項目實施可能面臨的潛在風險進行識別、分析,并根據實際情況提出明確、有效的風控建議。通過風險評審會的討論及方案的優化,業務人員不斷汲取經驗、業務水平得到了突飛猛進的提高,最大限度地降低了業務風險。

加強人員隊伍建設,開展業務培訓。吸納審計、銀行、投資、小貸公司等各行業專業人才,充實到重要崗位把控風險。采取內培及外培的方式,開展項目討論與風控交流,不斷拓展專業知識領域。對典型案例從風險識別、風險分析到風險控制進行回顧剖析,認真總結經驗和查找不足,進而歸納、完善風險管控的基本方法和流程,為進一步做好項目風險工作,有效防范風險奠定了堅實的基礎。

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